為了使廣大CCC認證委托人（或證書持有人）能夠更加了解認證后續事項，對自己獲得認證后需要關注的問題有一個更加清晰地認識，今天筆者將對認證證書的狀態、查詢方式、證書被暫停、撤銷、注銷的情形以及認證機構對產品認證證書進行暫停、撤銷、注銷的工作流程等問題進行說明：

1、什么是產品認證證書的狀態，證書都有哪些狀態，每種狀態代表什么含義？

2、產品認證證書證書狀態信息如何查詢？

3、獲證后產品認證證書持有人應當持續關注哪些問題？

4、產品認證證書被暫停、撤銷、注銷的情況有哪些？

5、CQC對產品認證證書進行暫停、撤銷、注銷處理的工作流程是什么？

6、暫停/撤銷/注銷通知書包括哪些內容？

7、產品認證證書被暫停、撤銷、注銷后還能否出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用認證證書覆蓋的產品？

8、撤銷、注銷后的證書效力如何，還能否恢復或重新獲得？

9、產品認證暫停期限是如何確定的，暫停期間是否需要交納年金？

10、產品認證證書被暫停后什么時間可以提出恢復申請？

注：本文CQC:中國質量認證中心

1、什么是產品認證證書的狀態，證書都有哪些狀態，每種狀態代表什么含義？    

產品認證證書狀態，也就是通常所說的“證書效力”。產品認證證書狀態一般分為以下5類：有效（正常）、暫停、撤銷、注銷、證書過期。下面對這5種狀態進行具體說明：

“有效”狀態表明產品、服務、管理體系能夠持續符合認證要求，證書可以繼續保持。

“暫停”狀態表明認證機構在對認證委托人（或證書持有人）其獲證產品實施跟蹤調查的過程中發現了其不能持續符合認證要求的情況，或者認證委托人（或證書持有人）企業或產品本身出現了需要暫停證書的情形，由認證委托人（或證書持有人）向認證機構主動提出暫停申請，則認證機構會根據其具體情形作出暫停其認證證書的處理決定。暫停期滿后證書狀態可能恢復也可能被撤銷，在申請人提出恢復申請后，視具體情況由認證機構判定是否能夠恢復其證書效力。

“撤銷”狀態表明認證機構在對認證委托人（或證書持有人）其獲證產品實施跟蹤調查的過程中發現了其較為嚴重的不能持續符合認證要求的情況，則認證機構就會根據其具體情形作出撤銷其認證證書的處理決定。“撤銷”狀態表明認證證書無效，并且不能以任何理由恢復原證書。

“注銷”狀態表明該產品認證證書具有注銷產品認證證書的情形，依據規定或證書認證委托人（或證書持有人）的申請，產品認證證書被注銷。“注銷”狀態則表明產品認證證書無效，并且不能以任何理由恢復原證書。

“證書過期”狀態表明該產品認證證書已經超過了證書有效期，屬于無效證書。

2、產品認證證書證書狀態信息如何查詢？   

一、網站查詢：

在“證書查詢”中輸入“證書編號”，了解產品認證證書目前所處狀態。www.cqc.com.cn

3、獲證后產品認證證書持有人應當持續關注哪些問題？ 

一、經常關注有關標準的換版信息，了解具體換版時間要求及是否需要補做差異實驗等具體問題：

由于認證產品適用的認證依據或者認證實施規則換版或變更，認證委托人（證書持有人）在規定期限內未按要求履行變更程序，或產品未符合變更要求的，證書將被認證機構按照暫停處理。因此認證委托人（證書持有人）應當經常跟蹤獲證產品認證依據的標準信息，主要可以通過以下三種方式進行了解：

（一）一旦認證產品適用的認證依據或者認證實施規則換版或變更，CQC會在第一時間在網站通知公告欄目當中發布“標準換版公告信息”，對換版/變更流程、換版/變更時限要求以及補做差異實驗等具體問題進行公告，因此，請認證委托人（證書持有人）經常關注CQC網站上此類公告信息，以便及時了解標準換版/變更最新要求，避免延誤提出變更申請的時間。

（二）認證委托人（證書持有人）可以通過購買最新版標準，在相關網站查詢最新標準發布信息等多種渠道進行了解。

（三）對于一些信息交流不便的認證委托人（證書持有人），可以委托認證咨詢代理機構協助其跟蹤獲證產品認證標準換版/變更信息，同時，認證機構相關工程師會根據具體情況使用電話聯系等方式提醒認證委托人（證書持有人）關注標準換版/變更相關信息。

二、當企業相關信息發生變更時，及時向認證機構提出申請變更或備案：

由于產品認證證書的信息發生變更或有證據表明生產廠的組織結構、質量保證體系發生重大變化，認證委托人（或證書持有人）未向認證機構申請變更批準或備案的，證書將被認證機構按照暫停處理。

因此提示認證委托人（證書持有人）一旦發生了產品認證證書的信息（如申請人/生產者/生產廠的名稱或地址，獲證產品型號或規格等）發生變更或有證據表明生產廠的組織結構、質量保證體系發生重大變化，一定要在第一時間與認證機構取得聯系，視具體情況向認證機構申請變更批準或備案。

三、注意查收或提醒委托的認證咨詢代理機構注意查收中國質量認證中心證書以“掛號信”方式按“申請人地址”郵寄的“產品認證證書注銷、暫停（恢復）、撤銷通知書”（“掛號信”自產品認證證書注銷、暫停（恢復）、撤銷狀態生成的五個工作日后（標準換版除外）寄出）。

“掛號信”信封上會特別注明“發票/通知書”字樣，“掛號信”收件人姓名按照申請時申請人留下的聯系人姓名填寫，同時考慮到聯系人可能發生職位調動等原因，特別在收件人欄目內添加了“公司負責人收”的字樣。由于信件內容是通知書原件，因此請認證委托人（或持證人）企業查收后務必妥善保管，如收取信件的聯系人已不負責認證工作，請務必將此信件轉交企業負責人或認證工作負責人。

4、產品認證證書被暫停、撤銷、注銷的情況有哪些？

一、發生以下情形，CQC將對產品認證證書進行“暫停”處理

（一）認證委托人（或證書持有人）/相關方（包括生產者、銷售者、進口商、生產廠，下同）違反國家法律法規、國家級或省級監督抽查結果證明產品存在不合格，但不需要立即撤銷認證證書的；

（二）認證產品適用的認證依據或者認證實施規則換版或變更，認證委托人在規定期限內未按要求履行變更程序，或產品未符合變更要求的；

（三）監督檢查結果證明認證委托人（或證書持有人）違反國家頒布的或CQC相關認證實施規則的規定（包括產品抽樣檢測不合格、工廠監督檢查不合格、產品一致性存在問題等）或認證機構相關要求，但通過整改可以達到認證要求的；

（四）認證委托人（或證書持有人）/相關方未按規定使用認證證書和認證標志，視情節需要開展調查的；

（五）認證委托人（或證書持有人）/相關方無正當理由不接受或不能在規定的期限內接受國家有關部門或認證機構未事先通知的監督檢查或監督抽樣檢測的；

（六）認證委托人（或證書持有人）/相關方不配合國家有關部門或認證機構依據國家頒布的或CCC相關認證實施規則在市場或銷售場所抽取樣品進行檢測的；

（七）認證證書的信息（如申請人/生產者/生產廠的名稱或地址，獲證產品型號或規格等）發生變更或有證據表明生產廠的組織結構、質量保證體系發生重大變化，認證委托人（或證書持有人）未向認證機構申請變更批準或備案的；

（八）由于生產的季節性、按訂單生產等原因，認證委托人（或證書持有人）申請暫停認證證書的；

（九）其他應當暫停認證證書的情形；

二、發生以下情形，CQC將對產品認證證書進行“撤銷”處理

（一）在認證證書暫停期限屆滿，認證委托人（或證書持有人）未提出認證證書恢復申請、未采取整改措施或者整改后仍不合格的

（二）獲證產品的關鍵元器件、規格和型號，以及涉及整機安全或者電磁兼容的設計、結構、工藝及重要材料/原材料生產企業等發生變更，導致產品存在嚴重安全隱患的

（三）認證機構的跟蹤檢查結果證明工廠質量保證能力存在嚴重缺陷的

（四）認證委托人（或證書持有人）提供虛假樣品，獲證產品與型式試驗樣品不一致的

（五）認證委托人（或證書持有人）/相關方違反國家法律法規、國家級或省級監督抽查結果證明產品出現嚴重缺陷、產品安全檢測項目不合格或一致性存在嚴重問題的；

（六）獲證產品出現缺陷而導致質量安全事故的；

（七）對由于第一點暫停原因中第（五）、（六）條款被暫停認證證書后，仍拒絕接受監督檢查或監督抽樣檢測，或仍不配合在市場或銷售場所抽取樣品進行檢測的；

（八）認證委托人（或證書持有人）/相關方未按規定使用認證證書、認證標志，出租、出借或者轉讓認證證書、認證標志，情節嚴重的；

（九）弄虛作假，采用欺騙、賄賂等不正當手段獲取認證證書，或存在其他直接影響認證結果有效性的嚴重違法違規行為的；

（十）其他應撤銷認證證書的情形（如違反認證實施規則中的特殊要求等）

三、發生以下情形，CQC將對產品認證證書進行“注銷”處理

（一）認證證書有效期屆滿，認證委托人未申請延期使用的

（二）認證委托人（或證書持有人）/生產廠由于企業破產、倒閉、解散、生產結構調整等原因致使獲證產品不再生產，認證委托人主動放棄保持認證證書的

（三）獲證產品型號已列入國家明令淘汰或者禁止生產的產品目錄的

（四）認證委托人（或證書持有人）申請注銷的

（五）其他應當注銷認證證書的情形

四、特定情形的處理

（一）對于ODM生產廠，當原獲證產品或ODM獲證產品的其中之一因產品檢測不合格，認證證書被暫停、注銷、撤銷時，CQC對原獲證產品認證證書和ODM獲證產品認證證書應采取同樣處理方式。

（二）對于認證委托人（證書持有人）/相關方由于違反國家法律法規、不接受/不配合國家有關部門的監督以及一些特殊情況需對其認證證書進行處理的，由CQC根據具體情況酌情安排和處理。

（三）對于已暫停的認證證書，若在證書暫停截止期限內又出現了其它應暫停認證證書的條件，則發現問題的CQC相關部門將提出意見追加暫停條款，并相應縮短認證證書暫停期限。

5、CQC對產品認證證書進行暫停、撤銷、注銷處理的工作流程是什么  

CQC對產品認證證書進行任何一種暫停、撤銷、注銷處理都是一個從受理、提出處理建議，到評價、最終做出處理決定的過程，需要一定的時間才能完成，CQC對產品認證證書的處理大致通過以下工作流程完成：

一、提出暫停、撤銷、注銷建議或申請：

能夠提出暫停、撤銷、注銷建議或申請主體包括CQC和認證委托人（證書持有人）自己，其中撤銷證書的建議只能由CQC提出，具體如下：

（一）CQC 通過監督檢查，發現問題并提出處理建議：監督檢查結果（包括常規監督檢查和未事先通知的監督檢查或監督抽樣檢測等）證明認證委托人（或證書持有人）違反國家頒布的或CQC相關認證實施規則的規定（包括產品抽樣檢測不合格、工廠監督檢查不合格、產品一致性存在問題、證書標志使用錯誤等）或認證機構相關要求的，經認證機構評定人員確認后，通常會做出證書暫停或撤銷處理；

（二）在國家有關部門、國家級或省級監督日常執法、常規/非常規抽查結果中發現問題，由CQC提出處理建議：在國家有關部門、國家級或省級監督日常執法、常規/非常規抽查結果中證明獲證產品、服務、管理體系存在問題的，CQC會主動收集此類信息，其中根據國家抽查/省級抽查的相關信息結果，針對具體情形，CQC首先對相關認證證書進行暫停/撤銷建議，然后對出現問題的展開調查；對于地方（省級以下）抽查信息，CQC首先采取書面調查或現場調查（如特殊監督檢查、提前的飛行檢查（關注抽檢不合格品的情況））方式查明實際情況，視實際調查情況，確認需進行處理的證書并提出處理建議。同時，認證委托人（或證書持有人）也應當在被告知存在問題后，主動向認證機構報告檢查/抽查結果，積極配合進行糾正或整改。

（三）發生了其他獲證后證書被認證機構暫停、撤銷、注銷的情況或由申、投訴引發了需對證書進行處理時，CQC經過相關調查后可直接對相關證書提出暫停、撤銷、注銷建議。

（四）認證委托人（證書持有人）也可以依據自身實際情況，直接向CQC提出暫停或注銷認證證書申請，郵寄至生產廠所屬CQC各分中心或有關部門，CQC各分中心或有關部門接到申請后直接受理。但對于抽查不合格的企業，在未整改合格前不允許申請注銷證書。

二、材料審核及提出處理意見

CQC接收到建議人提交的材料后核實材料是否符合要求，經由評價人員復評后提出處理意見。

三、初評、復評及提出最終處理意見

CQC有關部門收到處理意見相關資料后依據有關要求對收到的材料進行初評和復評。對存有疑義的處理意見，將組建處理小組對不同意見進行分析，給出最終處理意見

四、批準、通知書發放及信息發布

最終處理意見經CQC中心領導批準后做出認證決定。

CQC 于最終處理意見批準當日將認證證書處理信息通過產品認證在線申辦系統發給認證委托人（證書持有人）（或認證委托人（證書持有人）委托的相關人員）。CQC 綜合業務部客戶服務中心于證書處理決定批準后2-5個工作日打印《暫停認證證書通知》、《恢復認證證書通知》、《撤銷認證證書通知》、《注銷認證證書通知》，并寄發認證委托人（證書持有人），告知其原因及下一步要采取的必要措施，并以適當方式保留認證證書持有人已獲知該信息的記錄。并在中心網站公布證書暫停/撤銷/注銷信息。并將信息報CNCA信息中心。

認證機構在日常工作中與地方認證監管部門、執法（稽查）部門加強信息溝通合作，及時收集監管執法、各級專項監督抽查、相關方投訴、媒體曝光及其他市場或行業監管部門的違法信息，對涉及強制性認證產品的，認證機構應協助對違法行為進行調查，并按相應規定對相關認證證書采取暫停、撤銷等后續處理措施。

6、暫停/撤銷/注銷通知書包括哪些內容？    

暫停/撤銷/注銷通知書中一般都包含以下內容：暫停/撤銷/注銷原因，暫停/撤銷/注銷證書編號、暫停期限、受理恢復申請或變更申請的部門、暫停/撤銷/注銷通知書生效日期等內容。

7、產品認證證書被暫停、撤銷、注銷后還能否出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用認證證書覆蓋的產品？ 

一、對于被暫停的產品認證證書，證書暫停期間視為無效，暫停期間內不得出廠、進口認證證書覆蓋的產品。認證委托人（或持證人）應暫停使用認證證書和認證標志，向現有和潛在的所有相關采購方告知認證狀態，并暫停宣傳或聲明本通知涉及產品的獲證信息。必要時，請召回已出貨產品。

二、對于被撤銷的產品認證證書，自證書撤銷之日起，不得出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用認證證書覆蓋的產品。認證委托人（或持證人）應停止使用認證證書和認證標志，并停止宣傳或聲明本通知涉及產品的獲證信息。  

三、對于被注銷或到期的產品認證證書，自認證證書注銷或到期之日起，不得繼續出廠、進口認證證書覆蓋的產品，已經出廠、進口的認證證書覆蓋的產品可以繼續銷售或者在其他經營活動中使用。認證委托人（或持證人）應停止使用認證證書和認證標志，停止宣傳或聲明本通知涉及產品的獲證信息。

四、產品認證證書被撤銷、注銷后，認證委托人（證書持有人）應將證書原件交回CQC綜合業務部產品認證客戶服務中心，最長存放年限為3年，逾期將予銷毀。

8、撤銷、注銷后的證書效力如何，還能否恢復或重新獲得？

一、產品認證證書撤銷后，不能以任何理由恢復。經過整改后，持證人可以在6個月以后向CQC重新申請認證（同時在6個月以內，任何認證機構都不會受理該產品的認證委托）。對于強制性產品認證被撤銷認證的產品，相應產品型式試驗報告和工廠檢查報告不再有效，在受理持有產品型式試驗報告和工廠檢查報告的認證申請時，CQC將嚴格審核、確認申請認證的產品是否已被撤銷認證證書。

二、產品認證證書被注銷后，不能以任何理由予以恢復，認證委托人（證書持有人）可以向認證機構重新申請認證。被注銷認證證書對應產品的型式試驗報告和工廠檢查報告不再有效。

由于質量存在問題（如工廠檢查不通過、抽樣檢測不合格、國、地抽不合格等）被暫停證書的，證書暫停后不受理證書持有人申請注銷相應證書或全部或部分型號規格。

9、產品認證暫停期限是如何確定的，暫停期間是否需要交納年金？    

一、暫停時限確定：

（一）由于生產的季節性、按訂單生產等可接受的原因，由認證委托人（證書持有人）提出暫停認證證書的，認證證書暫停期限為12個月，且需至少在監督檢查前的1個月提出申請；由于沒有交納相關費用而被暫停證書的，由于認證證書的申請人/生產者/生產廠的名稱或地址發生變更、工廠搬遷原因被暫停證書的，認證證書暫停期限為12個月。

（二）對于強制性認證產品，除第1點情形外，其他原因暫停認證證書的，證書暫停期限為3個月。

（三）對于自愿性認證產品，證書暫停的期限為12個月。

（四）暫停時間自認證機構簽發暫停通知書之日算起。

二、認證證書暫停期間，認證委托人（證書持有人）必須交納年金。

10、產品認證證書被暫停后什么時間可以提出恢復申請？   

認證委托人（證書持有人）須在認證證書暫停期限內（暫停期限詳見《暫停認證證書通知》）填寫產品認證證書恢復申請表提出恢復申請。未在暫停期限內申請恢復的，視為認證委托人（證書持有人）自愿放棄恢復申請，將對相應的認證證書予以撤銷。

鑒此，認證委托人（證書持有人）應在獲得證書被暫停信息后，積極采取措施，消除暫停原因。同時，為爭取到更為充裕的時間，建議認證委托人（證書持有人）能夠視情況盡早向CQC提出恢復申請。